國(guó)資委丨加強(qiáng)央企合規(guī)管理信息系統(tǒng)與采購(gòu)等信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通
2022-09-23 16:50:20 點(diǎn)擊數(shù)：
（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。
（三）組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。
（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見(jiàn)，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。
（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。
第十五條 中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究。
第十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系。
第十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容。
第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國(guó)家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。
第十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
第二十條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。
第二十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估。
第二十二條 中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。
中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì)。
中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告。
第二十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。
第二十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái),公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。
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